兴安盟科技计划项目综合绩效评价 工作规程

为加强和规范对兴安盟科技计划项目验收工作的管理，确保 科技计划项目执行效果和绩效目标，根据《兴安盟科技计划项目 管理办法》等有关规定，制定本工作规程。

第一章 总则

第一条 综合绩效评价是项目管理的重要环节，对经兴安盟 科学技术局（以下简称盟科技局）批准立项的各类盟本级科技计 划项目应开展综合绩效评价。验收采取一次性验收绩效评价的方 式组织进行，项目验收绩效评价以科技计划项目任务书和相关资 金确认书、建设（实施）方案等为基本依据，可采取专家评议、 第三方评估、用户测评、现场测试等方式组织进行。验收绩效评 价结论分为通过验收绩效评价、不通过验收绩效评价和结题。

第二章 职责分工

第二条 盟科技局负责项目综合绩效评价工作的制度建设、

总体统筹。相关业务科室承接项目综合绩效评价工作的具体实施， 主要包括工作计划安排、综合绩效评价、以及对已完成综合绩效  评价的项目及评价结果材料归档等工作，登记项目科技成果等。

第三条 项 目归口管理部门（各旗县市科技管理部门、盟直 有关部门）负责对综合绩效评价材料开展评前审查，可根据工作 需要，邀请专家、专业管理人员，或委托其他科技服务机构协助 开展评前审查工作。须重点对项目牵头单位提交的相关资料完整

性、合规性开展评前审查，并出具评前审查意见。评前审查合格 的项目，归口管理部门以正式文件形式申请推荐至盟科技局，由 盟科技局组织开展综合绩效评价工作。评前审查内容主要包括：

（一） 申报材料的完整性，佐证材料是否真实有效；

（二）提交的各类报告，专利证书、技术标准、产品鉴定证 书等证照是否属实；

（三）财务凭证的真实性、完整性；

（四）论文、专著、样机、样品、视频等研究成果是否标注 “受兴安盟科学技术局科技计划资助”字样及项目立项编号。标

注的成果作为项目综合绩效评价的重要依据。

第四条 项目牵头单位负责提出综合绩效评价申请，并对科 技计划项目实施、综合绩效评价、科研成果管理负主体责任。项 目牵头单位和参与单位需对本单位科研人员的成果进行真实性、 完整性、准确性、系统性审查，并按照管理要求，对科研档案材 料负责。项目牵头单位和项目负责人要对项目成果及其佐证材料 进行审核把关。 以下可作为项目研究成果佐证材料：

（一）项目执行期内投稿或发表的论文；

（二）项目执行期内申请并取得或申请并受理的知识产权相 关证明材料；

（三）项目执行期内制定的已送审或发布的标准；

（四）任务书中约定的技术标准、技术报告、工艺路线等正 式发布或制定实施证明材料；

（五）任务书中约定成果转化要求的应用证明材料；

（六）特种材料、仪器、设备等的有效检测、鉴定报告；

（七）第三方评估测试和用户评价意见。

第三章 受理与审查

第五条 盟科技局对于项目执行期期满前 3 个月通知归口管 理部门、项目承担单位、项目负责人等启动项目验收绩效评价程 序。项目牵头单位应在执行期届满 3 个月内，向归口管理部门提 交项目综合绩效评价申请，在项目执行期已全面完成任务书约定 各项指标的，可提前申请综合绩效评价，提前时间不超过项目执 行周期的 1/3。归口管理部门及时受理项目验收申请书。

第六条 符合评前审查要求的项目可进行综合绩效评价。不  符合评前审查要求的退回申请单位修改，最多修改 2 次，每次修  改时间原则上不超过 15 天。修改后仍不合格的项目， 由归口管  理部门提交情况说明，并提出处理意见，处理意见包括“不通过” “结题” ，之后报盟科技局审定。

第七条 财政支持经费 50 万元以上的项目，项目牵头单位须 在提交项目综合绩效评价申请前，完成财务审计。在申请项目综 合绩效评价时，提交专业机构出具的审计报告。

第四章 绩效评价内容及方式

第八条 项目综合绩效评价内容主要包括项目研究任务执行 情况和资金管理使用情况。项目研究任务执行方面，重点对项目 目标和考核指标完成情况、研究成果的水平及创新性、成果示范 推广及应用前景、项目组织管理和内部协作配合、人才培养等情

况进行评价。资金管理使用方面，重点对资金到位与拨付情况、 会计核算与资金使用情况、预算执行与调整等情况进行评价。

第九条 项目验收绩效评价方式分为会议评价和现场评价等 方式，验收绩效评价会议由专家组组长主持，程序通常包括：

（一）由项目承担单位对验收绩效评价项目进行汇报，重点 介绍项目合同规定的技术路线方案、项目产生的科技成果、应用 效果、经济社会效益、资金使用等情况。

（二）验收绩效评价专家组到项目研发、生产基地针对项目 进行实地考察。

（三）验收绩效评价专家组对项目的实施情况、完成情况、 资金使用情况进行现场提问，项目承担单位按要求进行答辩。

（四）验收绩效评价专家组对项目的完成情况进行充分讨论， 专家进行验收绩效评价打分（附件 4、5），并统一形成验收绩  效评价专家组意见（附件 6）。

第十条 综合绩效评价采取定量和定性评价相结合的方式进 行评价。在定量方面，参照《兴安盟科技计划项目综合绩效评价 技术专家个人评分表》（附件 4）、《兴安盟科技计划项目综合 绩效评价财务专家个人评分表》（附件 5）分别设置评价指标分 值权重；在定性方面，要突出对解决经济社会发展关键问题、支 撑引领行业产业发展作用的评价，突出对科研成果质量和水平的 评价，突出对项目集成性、先进性、经济适用性的评价等。

第十一条 专家以任务书和综合绩效评价资料为依据，在审

阅资料、听取汇报、现场查看和质询等基础上，对照评分表进行 独立评价，由专家组组长汇总形成综合绩效评价意见（附件 6）。

第五章 综合绩效评价组织

第十二条 在完成对项目验收绩效评价材料审查后，验收绩 效评价组织单位抽取或邀请相关专家组成验收绩效评价专家组， 其中技术领域专家不少于三分之二，财务专家不少于 1 人。专项 经费 50 万元以上（含 50 万）的项目，专家组应不少于 5 人。专 家从兴安盟科技专家库抽取或邀请与项目相关专业人员参加，原 则上需具备副高级及以上专业技术职称。专家组组长由专家组成 员推荐产生。

第十三条 项目验收绩效评价时执行专家回避制度。有以下 情形之一的专家应主动提出回避。

（一）项目验收绩效评价专家是项目参与人员；

（二）与项目单位、项目负责人有利害关系的人员（由专家 本人判定）；

（三）与项目负责人为同一单位

（四）专家个人认为其他需要回避的情形。

第十四条 项目承担单位须签署科研诚信承诺书，专家须认 真阅读评审专家须知，签署回避声明书、科研诚信承诺书，参与 评审工作人员签署工作人员科研诚信承诺书，严格遵守评审纪律 和保密规定（附件 7、8、9、10）。

第六章 综合绩效评价结论

第十五条 综合绩效评价结论包括通过、不通过、结题 3 类。

（一）按期完成任务书规定的主要目标任务且经费使用符合 规定的，综合绩效评价结论为“通过”。

（二）凡存在以下情形之一的，综合绩效评价结论为“ 不通 过”。

1. 因主观因素导致任务书约定的主要研究内容和主要指标 未完成的；

2.提供的文件、资料、数据不真实，存在弄虚作假的；

3.不配合监督检查，未按相关要求报批重大事项的；

4.财政专项经费使用存在严重问题；

5.不符合通过综合绩效评价的其他情况。

（三）因不可抗力因素未完成任务书确定的主要目标和任务 的，综合绩效评价结论为“结题” ，不纳入科研信用评价记录。

第十六条 验收绩效评价时，技术专家和财务专家分别打分， 技术专家总分 80 分，财务专家总分 20，总计 100 分。总分 90  分（含） 以上的为优秀，总分 80（含）—90 分为良好、总分 60  （含）—80 分为合格，总分 60 分以下的项目评定为不合格。财  务专家评分为 0 分的项目均评定为不合格（评定 0 分的情况须精  准描述）。

验收绩效评价为优秀、良好、合格的项目，为通过验收绩效 评价。验收绩效评价为不合格的项目，为不通过验收绩效评价。 因不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务的，按 照结题处理，不纳入科研信用评价记录。